SEC占最多-Elliptic统计：美国迄今共开出25亿美元加密货币项目罚款

伦敦区块链分析公司Elliptic昨(21)日释出了统计报告，在整理美国所有加密货币相关监管案例后，整理出了大数据分析结果，指出加密资产业务与位于美国或为美国公民提供服务的任何金融服务业务一样，都受到许多法律和监管的约束・

报告中，Elliptic共同创办人兼首席科学家Tom Robinson就提到，美国其实运行着世界上针对金融服务项目最严格的管理规则，也迫使加密企业投入大量资源，来遵守诸如反洗钱等相关义务。

“与普遍认为加密资产行业不受监管的观点相反，美国监管机构对加密产业就欺诈、违反反洗钱规定、提供未注册证券和违反制裁等违规项目，采取逐渐加重的严厉经济处罚。”

报告中提到，自2009年比特币诞生以来，美国监管机构已对加密货币行业处以共约25亿美元的罚款，其中又以美国证券交易委员会(SEC)共16.9亿美元的处分金额为居首，其次则是开出6.24亿美元的美国商品期货交易委员会(CFTC)，另外美国金融犯罪防治署(FinCEN)和外国资产控制办公室(OFAC)也都榜上有名。

在罚款类别方面，则是以未注册证券发行为大宗，占了13.8亿美元，欺诈案件也以9.28亿美元紧追在后，而违反AML规章的罚款，也累计来到了1.83亿美元。

报告中提到，第一起重大涉案行为，发生在2014年，当时SEC因为Trendon T. Shavers和Bitcoin Savings and Trust涉嫌经营庞氏骗局，开出约4,000万美元的罚款。

在2017年，随着首次代币发行(ICO)的兴起，新创企业和项目通过众筹以比特币或以太币等加密货币的形式筹集了数十亿美元的资金。然而，这些ICO中的许多公司都违反了证券法和或涉及欺诈，从那时起，SEC一直在追捕那些管理和推广这些ICO的人。

然而，最大笔的罚款案例，还是发生在去年的Telegram旗下区块链项目TON的争议事件。在历经长达半年的诉讼后，Telegram将多达12.24亿美元的融资金额归还给投资人，并向SEC缴清民事赔偿1,850万美元，最终谈成和解。

近期罚款趋势

在报告中，也分析了近期的加密货币罚款项目趋势，其中CFTC近期就取代SEC成为对加密业务采取执法行动的主要来源，主要取缔涉及欺诈、未诚实报告和非法洗钱等违规行为。

而最新一起对加密业务开出相关罚款的机构则是OFAC，他们对为美国国家安全构成威胁的敌国、组织和个人实施包含加密货币的经济和贸易制裁，在过去一年中也曾对违反制裁的两家加密资产企业处以罚款。

在报告的最后，Elliptic也肯定了美国政府的监管，认为监管执法能确保恶意企业无法茁壮成长，帮助加密产业获得更大的接受度和合法性。

“我们对美国加密资产相关执法行动的分析表明，加密产业远非金融的狂野西部。监管机构已经成功地利用现有法律制止并惩罚从庞氏骗局到洗钱活动等利用加密资产的非法活动，并让企业对未能合规负出应有责任。”

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